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基金業“一拖多”現象太嚴重 掛名現象正被整肅

2019-08-19 13:51 來源:天天基金網

  怪了?這家基金為何多只產品同時調整基金經理?基金業“一拖多”現象太嚴重,掛名現象正被整肅

  近日,銀行系基金公司工銀瑞信旗下多只基金產品公布基金經理變更公告。

  其中6名基金經理離任,涉及產品分別為工銀瑞景定開發起式債券、工銀中小盤混合、工銀瑞祥定開發起式債券、工銀新材料新能源股票、工銀新增益混合、工銀國家戰略股票。具體來看:

  工銀新材料新能源股票陳小鷺根據公司工作需要和人員配置狀況離任基金經理,由張劍峰獨自管理;

  工銀國家戰略股票胡志利離任基金經理,由陳小鷺獨自管理;

  工銀新增益混合李昱根據公司工作需要和人員配置狀況離任基金經理,由張洋獨自管理;

  工銀瑞祥定開發起式債券谷衡離任基金經理,由李娜單獨管理;

  工銀瑞景定開發起式債券李娜離任基金經理,由陳桂都單獨管理;

  工銀中小盤混合農冰立離任基金經理,由黃安樂獨自管理。

  券商中國記者了解到,上述離任基金經理并不意味著從公司離職,而是出于對原先基金經理“掛名”現象的一種規范化操作。此前,部分新上報產品的基金公司接到證監會窗口指導,需提供基金經理不掛名承諾函,業內普遍存在的基金經理“一拖多”現象正被整肅。

  工銀瑞信6只產品基金經理離任

  公開資料顯示,工銀新材料新能源股票陳小鷺離任基金經理,由張劍峰獨自管理。工銀新材料新能源股票成立于2015年04月28日,累計單位凈值0.66元,最新規模為18.64億。截至2019年8月15日,成立以來凈值增長-34.2%。

  工銀國家戰略股票胡志利離任基金經理,由陳小鷺獨自管理,胡志利繼續擔任工銀瑞信優質精選混合型證券投資基金基金經理。

  工銀國家戰略股票成立于2016年01月29日,累計單位凈值為1.08元,最新規模0.62億。截至2019年8月15日,成立以來凈值增長7.8%。

  工銀新增益混合李昱離任基金經理,由張洋獨自管理,離任日期2019年08月14日。李昱繼續擔任工銀瑞信添福債券型證券投資基金、工銀瑞信新財富靈活配置混合型證券投資基金、工銀瑞信新焦點靈活配置混合型證券投資基金、工銀瑞信雙債增強債券型證券投資基金(LOF)、工銀瑞信新生利混合型證券投資基金、工銀瑞信靈活配置混合型證券投資基金、工銀瑞信聚盈混合型證券投資基金基金經理。

  工銀新增益混合成立于2016年12月29日,累計單位凈值為1.08元,最新規模2.18億。截至2019年8月15日,成立以來凈值增長8%。

  工銀瑞祥定開發起式債券谷衡離任基金經理,由李娜單獨管理。谷衡繼續擔任工銀瑞信14天理財債券型發起式證券投資基金、工銀瑞信60天理財債券型證券投資基金、工銀瑞信貨幣市場基金、工銀瑞信純債債券型證券投資基金、工銀瑞信信用添利債券型證券投資基金、工銀瑞信恒享純債債券型證券投資基金基金經理。

  工銀瑞祥定開發起式債券成立于2018年06月11日,累計單位凈值1.08元,最新規模51.24億。截至2019年8月15日,成立以來凈值增長率8.13%。

  工銀瑞祥定開發起式債券谷衡離任基金經理,由李娜單獨管理。谷衡繼續擔任工銀瑞信14天理財債券型發起式證券投資基金、工銀瑞信60天理財債券型證券投資基金、工銀瑞信貨幣市場基金、工銀瑞信純債債券型證券投資基金、工銀瑞信信用添利債券型證券投資基金、工銀瑞信恒享純債債券型證券投資基金基金經理。

  工銀瑞祥定開發起式債券成立于2018年06月11日,累計單位凈值1.08元,最新規模為51.24億。截至2019年8月15日,成立以來凈值增長率8.13%。

  工銀瑞景定開發起式債券李娜離任基金經理,由陳桂都單獨管理,李娜繼續擔任工銀瑞信瑞豐定期開放純債債券型發起式證券投資基金、工銀瑞信純債定期開放債券型證券投資基金、工銀瑞信目標收益一年定期開放債券型證券投資基金、工銀瑞信豐實三年定期開放債券型證券投資基金、工銀瑞信瑞祥定期開放債券型發起式證券投資基金、工銀瑞信瑞福純債債券型證券投資基金基金經理。

  工銀瑞景定開發起式債券成立于2018年06月07日,累計單位凈值1.05元,最新規模52.07億。截至2019年8月15日,成立以來凈值增5.26%。

  工銀中小盤混合農冰立,由黃安樂獨自管理。農冰立繼續擔任工銀瑞信智能制造股票型證券投資基金基金經理。

  工銀中小盤混合成立于2010年02月10日,累計單位凈值1.34元,最新規模3.28億。截至2019年8月15日,成立以來凈值增長33.7%。

  工銀1-3年國開債指數新任陳涵為基金經理,與魏欣共同管理該產品,任職日期2019年08月14日。資料顯示,陳涵8年證券從業經驗,2011年加入工銀瑞信,曾任固定收益部宏觀利率、信用策略研究員、專戶投資部投資經理,現任固定收益部基金經理。

  工銀1-3年國開債指數A成立于2019年06月27日,累計單位凈值為1.004元,最新規模53.22億。截至2019年8月15日,不到2個月,凈值增長0.43%。

  券商中國記者獲悉,這些離任基金經理并非從公司離職,而是在管理產品上有所調整,是對此前業內普遍存在的“掛名”現象的一種糾偏。

  掛名現象正被遏制

  基金經理“一拖多”的現象在行業中相當普遍。銀河證券基金研究中心統計,截至2019年7月23日,全市場正式運作的公募基金有5587只,在任基金經理數量2022人,人均管理基金2.76只,其中管理1只基金的基金經理僅占比15.33%,管理3只及以上產品的基金經理占比高達七成,管理5只及以上產品的基金經理占比近五成,管理10只以上產品的基金經理有335人。管理基金數量最多的是某基金公司債券基金經理,其管理的債券與混合基金合計達26只。

  銀河證券基金研究中心總經理胡立峰分析,業內一拖多現象嚴重,有指數基金、量化基金等非主動操作管理基金批量管理的情況,有混合基金股、債等不同資產分別配置基金經理管理的情況,也有掛名管理情況。

  在基金發行過程中,產品是否叫座和基金經理的口碑密不可分。因此,相當一部分產品在新發時都會采取雙基金經理組合,即“老帶新”的模式。由于基金公司產品數量快速增長,而很多基金公司能拿到的出手的基金經理并不多,掛名現象也與基金公司優秀人才的匱乏直接相關。

  就在7月23日晚間,多家基金公司產品部收到監管通知,要求新基金申報過程中,增加擬任基金經理與督察長承諾產品不存在“掛名”行為,已進入申報流程的產品需補充這一材料。除了新基金外,存在2名及以上基金經理共同管理的存量產品情況也需填報承諾函。

  這也意味著,業內普遍存在的基金經理“一拖多”現象將從源頭上得到遏制,以銷售為導向的發行思路將逐漸回歸產品本身。


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