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整改大限將至 部分分級基金場內限購“升級”

2019-06-27 15:26 來源:證券時報
【整改大限將至 部分分級基金場內限購“升級”】規模在3億份以下的分級基金6月底前要完成整改的“大限”日益臨近,多只分級基金進一步從嚴限制場內大額申購。(證券時報)

  規模在3億份以下的分級基金6月底前要完成整改的“大限”日益臨近,多只分級基金進一步從嚴限制場內大額申購。

  昨日,富國基金旗下包括創業板指數分級在內的10只分級基金同時發布暫停場內大額申購業務的公告,自6月26日起對單個基金賬戶累計金額超過500元(不含500元)的場內申購業務申請進行限制。

  事實上,這是上述10只分級基金今年以來第三次限制場內申購金額,今年2月22日,富國基金將分級基金場內申購金額下調至1萬元,2月26日更是進一步下調至1000元。

  除了限制場內申購這一舉措,富國銀行分級基金A份額和B份額取消分級機制并終止上市,轉型后的富國中證銀行指數基金6月17日已在深交所上市。

  “進一步限制場內申購或許是觀察到近期又有資金想要進入分級基金,因此,基金公司提前將場內申購金額調低以阻止大資金進入。”一位基金業內人士分析,目前各家公司也在觀察“富國模式”能否推廣作為處理存量分級基金的方式,“大家也并不著急召開分級基金轉型的持有人大會,因為這需要足夠多的持有人參與投票,否則,就得找另外的幫忙資金,但幫忙資金的介入也會影響到原有持有人的利益,所以,還是在考慮是否采用富國銀行分級的處置方案。”

  “在資管新規出臺之前,交易所曾規定分級基金場內申購限額下限統一為5萬。因此,在這個規定之后成立的分級基金現在也無法修改場內申購金額下限,只能通過直接關閉分級基金場內申購的方式限制分級基金規模增長。”一家基金公司風控人士說。

  取消分級機制之后,通過何種方式承接原有分級基金的規模,也是目前各家基金公司面對的問題。

  從目前情況來看,放開場外大額申購、發行跟蹤同一標的指數的ETF基金是業內比較普遍的兩類做法。“基金公司成立跟蹤同一指數的ETF,是希望將存量分級基金轉型為ETF聯接基金,但基金轉型仍需要召開基金持有人大會,如何通過分級基金持有人大會目前也是一個難題。”上述基金公司人士分析。

  此前,曾有基金公司人士透露,今年2月份,多家基金公司接到窗口指導,基金公司以每月底為節點,上報旗下分級基金份額情況,要求份額相比去年12月底不能新增。隨著各種限制措施進一步升級,分級基金存量規模也繼續縮水。數據顯示,截至6月26日,全市場分級基金總份額為502.48億份,比2月末縮減了27.15億份,縮水比例5.13%。

  不過,隨著今年市場回暖,分級基金市場交易也有所活躍。從日均成交金額指標來看,截至6月26日,121只分級B日均成交金額為14.98億元,而2018年分級基金B份額日均成交金額僅為7.82億元。

  原標題:整改大限將至 部分分級基金場內限購“升級”|財經頻道


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